Меню
Назад » » »

ПОЛИТИКА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ / ИНВЕСТИЦИИ


ПОЛИТИКА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ / ИНВЕСТИЦИИ

ПОЛИТИКА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА (ДАЛЕЕ В ТЕКСТЕ – „ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ”) 1. Общие положения 1.1 Основным принципом системы мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма является обеспечение участия всех работников Компании VENTURE BROKER LTD (далее – “Компания”), независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции, в выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём и финансированием терроризма. 1.2 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма разрабатываются с учётом исключения возможности вовлечения и соучастия работников Компании в осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма. 1.3 Основной целью введения внутреннего контроля, предусмотренного настоящими Правилами внутреннего контроля, является выработка системы мер, которые позволяют минимизировать использование механизмов рынка биржи долей для легализации (отмывания) доходов, полученных, преступным путём, и финансированию терроризма при осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом. 1.4 Реализация правил внутреннего контроля и реализация программ его осуществления, предусмотренных настоящими правилами, относятся к мерам, направленным на предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём и финансированием терроризма. 1.5 Правила внутреннего контроля включают порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учётом особенностей деятельности Компании."
Никто не решился оставить свой комментарий.
Будь-те первым, поделитесь мнением с остальными.
avatar